周垂坤律师
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建设工程领域成为刑事犯罪高发地

作者:周垂坤时间:2019年11月14日分类:律师随笔浏览:1995次

罪名解析

  《中华人民共和国刑法》第134条第1款就“重大责任事故罪”予以明确规定:“在生产、作业中违反有关安全管理的规定,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的,处三年以下有期徒刑或者拘役;情节特别恶劣的,处三年以上七年以下有期徒刑。”2015年12月14日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》(法释【2015】22号)就办理此类刑事案件适用法律的若干问题作出了相应解释。

 一、主体方面

  本罪的主体要件,根据最高人民法院、最高人民检察院《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条之规定,包括对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人等人员,以及直接从事生产、作业的人员。本罪的行为主体是自然人,单位不能成为本罪的主体。具体到建设工程领域,根据《建筑法》第四十七条规定:“建筑施工企业和作业人员在施工过程中,应当遵守有关安全生产的法律、法规和建筑行业安全规章、规程。”《建设工程安全生产管理条例》第四条规定:“建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位及其他与建设工程安全生产有关的单位,必须遵守安全生产法律、法规的规定,保证建设工程安全生产,依法承担建设工程安全生产责任。”由上不难看出,鉴于建设工程安全生产责任贯穿于整个工程建设的全过程,且建筑领域转包、分包、挂靠现象较为常见,故建设单位负责人、勘察员、设计员、工程监理员、项目经理、安全质量管理员、技术负责人、施工作业人员等所有与建设工程安全生产相关的责任主体均能成为本罪的犯罪主体。

  

  二、客观方面

  本罪的客观方面,根据《中华人民共和国刑法》第134条第1款之规定,重大责任事故罪的客观方面内容为,在生产、作业中实施违反有关安全管理规定的行为,因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果。行为人必须具有违反有关安全管理的规定的行为,主要表现为不服从管理,不听从指挥,不遵守操作规程而盲目蛮干。

  首先,涉嫌重大责任事故罪的行为方式限于“安全管理规定”的范畴之内,具体包括:一是国家制定并颁布的有关安全生产与管理的法律、法规等规范性文件。二是行业或者管理部门制定的关于安全生产、作业的规章制度、操作章程,包括但不限于安全监管、技术质量标准、人员职业技术资格、施工作业人员劳动安全保障等方面。三是企业、事业单位内部制定的各类有关生产安全的规章、细则。四是虽无明文规定,但在实际生产、施工作业过程中依据过往经验而被公认的行之有效的操作习惯和惯例等。建设工程领域的安全管理规定包括但不限于:《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》、《建筑施工安全检查标准》、《建筑施工高处作业安全技术规范》、《施工现场临时用电安全技术规范》、《建筑机械使用安全技术规程》、《建筑施工模板安全技术规范》等。

  其次,涉嫌重大责任事故罪需引起重大伤亡事故或者造成其他严重后果。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理危害生产安全刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条对“发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果”作出了如下规定:“(一)造成死亡1人以上,或者重伤3人以上的;(二)造成直接经济损失100万元以上的;(三)其他造成严重后果或者重大安全事故的情形。”

  最后,实施行为与事故发生结果之间应当具有因果关系。在建筑工程领域,因安全教育培训不到位,现场安全管理缺失等原因,致使违反工程建设基本程序和规定的行为频频发生,由此造成大量安全事故层出不穷,在对责任主体予以刑罚评价时,应当关注的是该主体实施的违反安全管理规定的行为与事故危害结果之间是否具有刑法上的因果关系,既包括直接因果关系,亦包括间接因果关系。对此,应当重视安监机关出具的事故调查报告以及鉴定中心出具的鉴定分析报告等证据。此外,重大责任事故罪的因果关系往往还具有多因一果性,根据2011年12月30日最高人民法院《关于进一步加强危害生产安全刑事案件审判工作的意见》(法发【2007】20号)第八条之规定:“多个原因行为导致生产安全事故发生的,在区分直接原因与间接原因的同时,应当根据原因行为在引发事故中所具作用的大小,分清主要原因与次要原因,确认主要责任和次要责任,合理确定罪责。一般情况下,对生产、作业负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人员、实际控制人、投资人,违反有关安全生产管理规定,对重大生产安全事故的发生起决定性、关键性作用的,应当承担主要责任。对于直接从事生产、作业的人员违反安全管理规定,发生重大生产安全事故的,要综合考虑行为人的从业资格、从业时间、接受安全生产教育培训情况、现场条件、是否受到他人强令作业、生产经营单位执行安全生产规章制度的情况等因素认定责任,不能将直接责任简单等同于主要责任。对于负有安全生产管理、监督职责的工作人员,应根据其岗位职责、履职依据、履职时间等,综合考察工作职责、监管条件、履职能力、履职情况等,合理确定罪责。”

  三、风险隐患

  通过在中国裁判文书网大量查询建设工程领域涉及“重大责任事故罪”的刑事案例,并结合住建部官网发布的《江苏省住房和城乡建设厅关于通报扬州市广陵区“4.10”基坑坍塌事故情况和全面落实建筑施工领域重大安全风险隐患防控措施的通知》(苏建质安〔2019〕147号)文件内容以及时事热点可以看出,当前在建设工程领域刑事犯罪中涉及重大责任事故的风险隐患点主要集中在以下几个方面:

  1.部分项目工程未经过施工招投标,建设单位及施工单位在未办理任何规划许可、施工许可、安全监督、质量监督等手续的情况下,违法开工建设,造成安全风险隐患。

  2.建筑行业中挂靠经营的情形普遍存在,有的施工挂靠单位甚至继续分解工程并允许无任何资质的施工个人或者施工队参与到分包、转包等过程中,致使部分施工人员在既无施工资质,亦未对施工现场进行安全管理,甚至未采取相应的安全防范措施且未严格监督、教育工人按照使用规则正确佩戴使用劳动防护用品的情况下,自行组织他人进行施工作业,造成安全风险隐患。

  3.施工企业盲目抢工期、赶进度,再加上城市因为空气优良天数达标要求频繁停工进而压缩工期,导致不能按正常工序组织施工,造成安全风险隐患。

  4.施工总承包单位安全生产主体责任不落实,以包代管,安全管理体系不健全、日常管理不到位,同时因低价中标易带来降低施工安全防护等必要投入和租赁低廉、缺乏安全保障的机械设备等问题,造成安全风险隐患。

  5.基坑支护和降水、土方开挖、模板及支撑、起重吊装及安装拆卸、脚手架、建(构)筑物拆除、幕墙安装等容易引起群死群伤的危险性较大分部分项工程以及城市轨道交通工程,因前期保障、专项施工方案编制论证实施、现场安全管理等措施不到位等原因,造成安全风险隐患。

  6.部分施工企业缺乏有效的安全生产岗前培训教育,现场施工人员总体素质不高、安全意识较为薄弱,违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等现象屡有发生,造成安全风险隐患。

  四、风险防范

  1.建立健全安全管理规章制度。

  参与项目工程的各方主体均应将安全施工作为工程运转的立足点,并制定相应的规章制度。除此之外,建设单位、施工单位、监理单位、工程项目部等主体应综合不同工程项目的不同特点,在现行法律法规以及行业规章制度的指引下,对其内部安全管理制度规范进一步细化并完善,尤其是要通过加大事故预防奖惩力度等方式,形成一套切实可行且具有约束力的安全准则,做到不仅要将安全管理规章制度悬挂于醒目位置,还要在例会、每天进场施工前或单独会议中时刻提醒强调。更为重要的是,在做好安全施工岗前培训教育以及安全技术交底工作的基础上,必须确保对安全准则以及施工作业操作规程的学习真正落实到每一个工程相关的个体身上,从而提高各人员安全施工的风险意识,在一定程度上减少违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等情况,以实现对重大责任事故的有效规避。

  2.加强项目施工现场管理。

  违法发包、分包、转包以及挂靠行为的存在,使得当前建筑行业中部分项目的现场安全管理极不规范、极不严格,各项规章制度形同虚设,由此导致重大责任事故的发生概率直线上升。因此,在完善相关规章制度的同时,加强项目施工现场的管理同样重要。为此,相关管理人员应当督促施工单位进行封闭施工,按规定进行现场围护,并在醒目位置悬挂安全警示标志,禁止非施工人员进入施工区域。与此同时,还应采取相应的安全防范措施、提供符合安全保障标准的设施、施工机械设备以及材料,严格监督、教育施工人员按照正确的使用规则规范穿戴安全帽、安全带和劳动保护用品等,不得冒险作业。在施工作业过程中,施工人员一旦发现安全隐患的存在,必须马上停止施工,并将该情况及时上报,待隐患排除后方可继续施工。除此之外,不得因为抢工期、赶进度等原因擅自压缩施工工序,不得选用缺乏相应资质或较难管理的施工人员进行施工。

  3.明确工程参与主体的职责及义务。

  在建设工程领域内,一旦发生重大责任事故,那么一切对项目工程负有组织、指挥或者管理职责的负责人、管理人、实际控制人、投资人乃至直接从事施工作业的人员都有可能成为“重大责任事故罪”的犯罪主体。为此,项目工程的各方参与主体,包括但不限于建设单位法定代表人、勘察设计员、监理员、项目经理、技术负责人、安全负责人、施工人员等,均应提高安全意识,严格依据法律规定以及合同约定明确并正确履行好自身的安全管理职责、义务,做到在工程施工的不同岗位和环节中,上下衔接、互相制约。

  总之,建设工程领域一直以来重大责任事故层出不穷,对于施工安全的保障愈发成为项目工程建设全过程的重中之重。只有与工程相关的所有责任人员牢牢守住施工安全这一工程建设不可逾越的高压警戒线,做好刑事法律风险防范,方能有效避免因涉嫌重大责任事故罪而被追究刑事法律责任的可能性。


周垂坤律师,十佳公益律师、教育部创新创业导师、中央电视台法制节目专家嘉宾、微公益律师。盈科律师事务所高级合伙人,刑事部副... 查看详细 >>
  • 执业地区:北京-朝阳区
  • 执业单位:北京盈科律师事务所
  • 律师职务:专职律师
  • 执业证号:11101201610460916
  • 擅长领域:刑事辩护、房产纠纷、合同纠纷、公司法、法律顾问
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